深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 第一章 总则 1.

南通律师网 www.nt64.net

  深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
  
  第一章 总则
  
  1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
  
  1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  
  1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
  
  1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
  
  1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
  
  第二章 可转换公司债券的上市申请
  
  2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
  
  2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
  
  (一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
  
  (二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
  
  (三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
  
  (四)上市推荐人出具的上市推荐书;
  
  (五)上市推荐协议;
  
  (六)上市公告书;
  
  (七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
  
  (八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
  
  (九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
  
  (十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
  
  (十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
  
  (十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
  
  2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
  
  2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
  
  2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
  
  2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
  
  上市推荐书应当包括以下内容:
  
  (一)发行人概况;
  
  (二)申请上市债券的发行情况;
  
  (三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
  
  (四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
  
  (五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
  
  (六)上市推荐人需要说明的其他内容。
  
  2.8上市推荐人应当符合下列条件:
  
  (一)具有本所会员资格;
  
  (二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
  
  (三)最近一年内无重大违法违规行为;
  
  (四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
  
  (五)本所认为应当具备的其他条件。
  
  2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
  
  2.10上市推荐人应当履行下列义务:
  
  (一)确认可转换公司债券符合上市条件;
  
  (二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
  
  (三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
  
  综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
  
  

·交通事故中工伤护理费与误工费会赔偿吗？
      交通事故中工伤护理费与误工费会赔偿吗根据法律规定，工伤是有误工费和护理费的赔付的。患者有固定收入的，按照本人因误工减少的固定收入计算，对收入高于医疗事故发生的上一年度职工平均工资3倍以上的，按照3倍计算;无固定收入的，按照医疗事故发生地上一年度职工年平均工资计算。误工费计算方式按...

·交通事故股骨颈粉碎性骨折是几级伤残
      交通事故股骨颈粉碎性骨折是几级伤残 出现交通事故的时候造成人员受伤的，当事人进行必要的治疗后，可以申请伤残的鉴定，所以股骨颈粉碎性骨折是几级伤残要做伤残鉴定才能确定。 二、交通事故处理注意事项 1、出事后立即报警，以固定证据，分清责任。 2、及时申请法院对事故车辆进行财产...

·交通事故责任认定书伤者昏迷怎么办
      交通事故责任认定书伤者昏迷怎么办 (1)全部责任和无责任。 道路交通事故责任认定书是公安交通管理部门依照交通法规对交通事故的当事人有无违章行为，以及对违章行为与交通事故损害后果之间的因果关系进行定性、定量评断时所形成的文书材料。交通事故责任认定书是一种具有法律效力的技术文书...

·交通事故一方离开现场能否算逃逸？
      道路汽车量的增多，发生交通事故也是逐渐增多。若发生了交通事故，双方当事人都应该呆在现场，若有伤员，及时救治并报警。那么交通事故一方离开现场能否算逃逸?我们在下文就为您简要分析一下，希望对您有所帮助。 一、交通事故一方离开现场能否算逃逸? 交通事故发生后，无故离开现场都算逃逸行...

·机动车报废的标准是什么
      机动车报废的标准是什么机动车在使用一定年限或行使达到一定公里数之后，就会报废，成为报废车辆，这样的机动车就不能再上路了。对机动车报废的标准，我国是作出了专门规定的。那到底机动车报废的标准是什么的呢？我们一起通过下文进行了解。 一、机动车报废的标准是什么 国家实行机动车强制报废制度...

·辽宁省交通事故赔偿有什么标准
      在我国不同的省份，由于经济情况的不同，因此在具体涉及到赔偿标准方面，各个地区规定的也就不一样。就辽宁省来讲，经济不算是很发达，因此在涉及到交通事故方面的赔偿时，肯定是要比北上广深低一些的。那到底辽宁省交通事故赔偿有什么标准呢？我们一起在下文中进行具体了解。 1、医疗费 医疗费...

·报废厂车辆是否可以买卖
      报废厂车辆是否可以买卖 一、报废厂车辆是否可以买卖 机动车报废不可以当作废铁出售或转让。须遵守相关的机动车报废制度。机动车报废制度是指对于达到国家报废标准的机动车，由国家强制回收拆解，防止其被重新组装重新上路行驶。所谓报废的机动车，是指汽车、摩托车、农用运输车等达到国家报废标准...

·交通肇事逃逸的责任是怎样
      交通肇事逃逸的责任是怎样 一、交通肇事逃逸的责任是怎样 根据我国法律规定，对于逃逸当事人的责任可以有以下几种结果： 1、事故因当事人逃逸，而无法认定当事人责任的场合，无论事故各方的实际责任如何，均推定逃逸方承担全部责任; 2、事故发生后一方当事人逃逸，事故的认定结果是双方均无责...

·税收事关国家的经济发展。在日常生活中，交税纳税也是我们每个公
      税收事关国家的经济发展。在日常生活中，交税纳税也是我们每个公民应尽的责任和义务。当自己房屋对外租赁进行使用以后，也是需要向国家缴纳税款的。对于个人房屋租赁 发票税点怎么算的问题，很多人都不是很清楚。接下来，我们将针对这一问题，详细的为您进行介绍。一、个人出租非住房应缴纳以下税款：...

·交通肇事逃逸的后果
      交通肇事逃逸的后果就是无论在行政处罚、民事赔偿责任方面还是刑事处罚方面都将会收到比没有逃逸更加严重的处罚。行政责任：造成交通事故后逃逸的，由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，且终生不得重新取得机动车驾驶证。该规定是对交通事故逃逸人员行政方面的制裁，其将被吊销驾照且终生不能再取...

·一、驾驶员醉驾无事故怎么提车?
      一、驾驶员醉驾无事故怎么提车? 1、醉驾扣车在接受完行政处罚以后可以将车提回来。交通部门会通知家属提车的。扣车是用来检定车辆性能的，检定完毕就得放车。根据《道路交通事故处理程序规定》第三十八条 公安机关交通管理部门应当与检验、鉴定机构约定检验、鉴定完成的期限，约定的期限不得超过...