深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 第一章 总则 1.

南通律师网 www.nt64.net

  深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
  
  第一章 总则
  
  1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
  
  1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  
  1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
  
  1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
  
  1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
  
  第二章 可转换公司债券的上市申请
  
  2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
  
  2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
  
  (一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
  
  (二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
  
  (三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
  
  (四)上市推荐人出具的上市推荐书;
  
  (五)上市推荐协议;
  
  (六)上市公告书;
  
  (七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
  
  (八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
  
  (九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
  
  (十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
  
  (十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
  
  (十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
  
  2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
  
  2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
  
  2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
  
  2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
  
  上市推荐书应当包括以下内容:
  
  (一)发行人概况;
  
  (二)申请上市债券的发行情况;
  
  (三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
  
  (四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
  
  (五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
  
  (六)上市推荐人需要说明的其他内容。
  
  2.8上市推荐人应当符合下列条件:
  
  (一)具有本所会员资格;
  
  (二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
  
  (三)最近一年内无重大违法违规行为;
  
  (四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
  
  (五)本所认为应当具备的其他条件。
  
  2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
  
  2.10上市推荐人应当履行下列义务:
  
  (一)确认可转换公司债券符合上市条件;
  
  (二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
  
  (三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
  
  综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
  
  

·哪些情形车主承担民事赔偿责任
      哪些情形车主承担民事赔偿责任 一、哪些情形车主承担民事赔偿责任 1、车主与驾驶员为雇佣关系 雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任;雇员因故意或者重大过失致人损害的， 应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。 从事雇佣活动，是指从事...

·开发商交房陷阱都有哪些
      有过买房经历的人都知道，在房地产市场里面其实存在的水分很大，开发商为了能够尽快卖房、赚取更多的利益，往往会在交房的时候设置一些陷阱。那么常见的开发商交房陷阱有哪些呢？我们一起在下文中进行了解吧。 一、开发商交房陷阱都有哪些 开发商在交房时容易出现问题，看看都有哪些陷阱： 1...

·车墩镇农村拆迁安置方案是如何的
      车墩镇农村拆迁安置方案是如何的随着城市化进程的加速,不少地方都会进行城市现代化规划。这样的话,很多农村会被要求拆迁以改造成城中村或是用于另一种用途。在这时村民往往会因此而得到响应你的补偿以弥补他们的损失。那么车墩镇农村拆迁安置方案是怎么样的呢？下面我们就来了解一下车墩镇农村拆迁安...

·道路交通事故受伤人员伤残评定标准是什么
      道路交通事故受伤人员伤残评定标准 ? （2002年12月1日） 前言 本标准的全部技术内容为强制性 本标准是在充分总结吸收1992年公安部发布的中华人民共和国公共安全行业标准《道路交通事故受伤人员伤残评定》（GA35－1992）执行的经验和国内外最新研究成果基础上起草形...

·火车票预售改签的规定有哪些
      火车票预售改签的规定有哪些？ 在我们生活中，估计您都有过买票的经历，特别是遇到高峰期的时候，需要提前订购，而我国铁道部门也对此有一定的规定，即要求，火车票站点可以提前一段时间预售火车票，如果乘客需要换乘，相应预售点也可以对其车票进行改签，而这些都是有一定的规定的，那么，火车票预...

·单方肇事交通事故怎么处理
      交通事故有些是双方原因造成的，当然也有因为单方原因而造成的事故，在针对不同情况下的事故进行处理的时候，很显然具体的处理也是不太一样的。那到底单方肇事交通事故怎么处理呢？请跟随我们一起在下文中进行具体了解吧。 一、单方肇事交通事故怎么处理 单方肇事交通事故是指不涉及人员伤(亡)...

·醉酒驾车和饮酒驾车的区别
      醉酒驾车和饮酒驾车的区别是什么?目前，很多交通事故的发生都和驾驶员酒后驾车有关，饮酒驾车行为已经是威胁道路交通安全的主要因素。酒后驾车分为醉驾和酒驾，虽然都是违法行为，当事人都会受到处罚，但是两者是不同的。那么，醉酒驾车和饮酒驾车的区别是什么?我们来通过本文了解下。 一、醉酒驾...

·交通事故诉讼需要哪些材料交通事故的认定、处理、赔
      交通事故诉讼需要哪些材料交通事故的认定、处理、赔偿等等过程中发生了纠纷，双方无法就纠纷达成一致意见的时候，就可以拿着足够的证明材料去起诉对方，通过法律来解决这起纠纷进而帮助维权。交通事故诉讼需要准备的材料：(一)民事起诉状，人民法院和每位被告各一份;(二)交通事故证据材料，主要包...

·案件诉前要求财产保全需要交保证金吗
      一，案件起诉前要求财产保全需要交保证金吗不一定交保证金，也可以用房产、汽车等财产担保或者找担保公司，现金担保要达到保全金额的百分三十到五十。根据《民诉法》解释第一百五十二条人民法院依照民事诉讼法第一百条、第一百零一条规定，在采取诉前保全、诉讼保全措施时，责令利害关系人或者当事人提...

·动迁房几年可以交易买卖？
      动迁房几年可以交易买卖？动迁房是否可以上市交易一直是很多人都比较关注的问题。实际生活中，动迁房买卖的现象存在的还是很多的，那么这种动迁房几年可以交易买卖呢?交易买卖时又有什么需要注意的事项呢?如果您不是很清楚，接下来由的我们我为您整理一些关于这方面的知识。 一、动迁房需要几年可以...

·高空坠物砸坏车辆赔偿应该找谁？
      高空坠物砸坏车辆赔偿应该找谁？可能有多数人在生活当中都遇到过被高空坠物砸坏自己车辆的这种情况，像这种情况难就难在往往取证是比较困难的。因为很少有人主动会承认该物品是自己从高空抛下的，但是这并不代表着车辆所有者就没有办法维权了。下面我们要了解的内容就是，高空坠物砸坏车辆赔偿应该找谁...