中国公司债券法律中的债券备案管理办法

南通律师网 www.nt64.net

  中国公司债券法律中的债券备案管理办法 第一章 总则
  第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。 本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
   第二章 备案
  第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。 拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  (一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
  (二)公司债券募集说明书;
  (三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
  (四)受托管理协议;
  (五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
  (六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
  (七)信用评级报告(如有);
  (八)债券持有人名册;
  (九)协会要求报备的其他材料。
  第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  (一)发行人相关信息;
  (二)债券发行相关信息;
  (三)中介机构相关信息;
  (四)债券持有人保护相关安排信息;
  (五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
   第三章 自律管理
  第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。 报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。 报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
   第四章 附则
  第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。 非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露 公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条 本办法自发布之日起施
   中国公司债券法律是包含很多种，以上所阐述的是有关中国公司债券进行备案的相关法律法规的规定。由此可见我国对于公司债券的规范是相当严格的，这样的规定有利于债券市场的稳定和发展。有利于维护债权人的利益。同时也能为公司的融资创造良好的环境有利于公司的发展。
  
  
  

·公积金贷款等多久时间
      公积金完成审批一般需要2~3个月，住房公积金贷款规则要求不能大于三个月放款。公积金贷款的时间进程：1、公积金贷款如果无需复议，一般在提交材料后需要半个月左右可以审批通过。2、审批通过后要办理过户，在过户手续办完之后大约7~10天放款。《住房公积金管理条例》职工有下列情形之一的，可...

·债权债务概括转让包括什么内容
      债权债务概括转让包括什么内容在我们的现实生活中，有的时候会遇到债权债务概括转让的问题，一般会用法律手段解决这类事情的出现。债权债务概括转让的不仅仅是权利和义务的转让。而是将全部或者部分的债权债务转让给受让人，债权债务概括转让包括什么内容?一、债权债务概括转让包括什么内容债权债务概...

·公司债券融资受到限制的要求有哪些
      公司债券融资受到限制的要求有哪些 公司债券融资受到限制的要求 根据《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》(发改财金[2004]1134号)、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的...

·民间借贷只签借款合同可以吗
      民间借贷只签借款合同可以吗一、民间借贷只签借款合同可以吗 借款合同是民间借贷的出借人“同意”出借、借款人“愿意”借款的“合意”。 根据《合同法》规定，民间借贷的借款合同属于实践性合同，自出借人(贷款人)提供借款时才生效。 完整的民间借贷关系至少包括以下两个要素(步骤)： 首先，双...

·违法发放贷款罪主观方面有什么内容
      《刑法》中规定的大部分犯罪都是由一般主体构成的，即年满16周岁并且具有刑事责任能力。但也有一些特殊的犯罪，对犯罪主体作出了限制，并不是任何人都能构成。违法发放贷款罪就属于这样一个特殊的犯罪，那么违法发放贷款罪主体有哪些，而犯罪主观方面又是怎样的呢?我们一起在下文中进行了解。 一...

·发行公司债券的时间是多长，发行债券的主要程序有哪些
      发行公司债券的时间是多长，发行债券的主要程序有哪些？ 一、发行公司债券的主要程序 1、作出决议或决定 股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制订方案，股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。 2、申请发行 公司在作出...

·公司债券的概念是指什么
      公司债券的概念是指什么 很多公司为了能够获得更多的运营资金会选择采用发行债权的方式，发行债权通过他人购买债券能够获得资金，而且购买债权人可以用公司的债权获得后期的一定利益，当然这是建立再企业盈利的状况下的，不过对于公司债权其实很多人斗殴没有明确的概念，那公司债券的概念是什么呢？ ...

·银行逾期贷款利息的收取标准是怎样的
      银行逾期贷款利息的收取标准是怎样的？ 一、银行逾期贷款利息的收取标准是怎样的？ 1、关于人民币贷款计息和结息问题。人民币各项贷款(不合个人住房贷款)的计息和结息方式，由借贷双方协商确定。 2、关于在合同期内贷款利率的调整问题。人民币中、长期贷款利率由原来的一年一定，改为由借贷双...

·什么是股东贷款？
      什么是股东贷款？ 公司如果短时间内急需用钱，可以让作为公司主要受益人之一的大股东申请贷款，来周转资金，但有很多人不知道什么是股东贷款?股东贷款协议也不知道怎么写?我们整理相关资料，希望能为您解惑。 一、什么是股东贷款 公司可以向法律规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带...

·公司债券和股票相同点是什么，区别是什么
      公司债券和股票相同点是什么，区别是什么股票市场中活跃着非常多的人，很多人都利用闲钱在股票市场中购买股票赚取利润，当然股票市场是有风险的，谁也不能保证能够稳赚不赔，同时公司债券也有这样的特性，这使得很多人会把公司债券和股票弄混淆。那具体来说公司债券和股票相同点和不同点是什么呢？股票...

·借条中的借给和借到有什么区别？
      借条中的借给和借到有什么区别1、法律效应不同“今借给”在无其他证据佐证的情况下，出借人凭此类借条向法院起诉，要求借款人还款，借款人对出借人是否交付借款提出抗辩的情况下，法院很可能不会支持出借人的请求。“今借到”会有法律效应。2、完成动作不同“今借给”从字面上理解，仅仅表明借款人与...