中国公司债券法律中的债券备案管理办法

南通律师网 www.nt64.net

  中国公司债券法律中的债券备案管理办法 第一章 总则
  第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称报价系统)具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。 本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
   第二章 备案
  第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。 拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  (一)发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议;
  (二)公司债券募集说明书;
  (三)担保合同、担保函等增信措施证明文件(如有);
  (四)受托管理协议;
  (五)发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度(未满两年的自成立之日起)的财务报告;
  (六)律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书;
  (七)信用评级报告(如有);
  (八)债券持有人名册;
  (九)协会要求报备的其他材料。
  第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  (一)发行人相关信息;
  (二)债券发行相关信息;
  (三)中介机构相关信息;
  (四)债券持有人保护相关安排信息;
  (五)承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺;承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺;承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
   第三章 自律管理
  第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。 报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。 报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
   第四章 附则
  第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。 非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露 公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条 本办法自发布之日起施
   中国公司债券法律是包含很多种，以上所阐述的是有关中国公司债券进行备案的相关法律法规的规定。由此可见我国对于公司债券的规范是相当严格的，这样的规定有利于债券市场的稳定和发展。有利于维护债权人的利益。同时也能为公司的融资创造良好的环境有利于公司的发展。
  
  
  

·融资贷款居间合同范本是怎样
      融资贷款居间合同范本是怎样 融资贷款居间合同 委托方： 住 址： 居间方： 住址： 居间方受委托方委托，双方就居间方向委托方提供有关居间服务事项，经协商一致，签订本合同。 第一条 合同标的物 居间方为委托方向 (以下简称第三人)融资 万元人民币事宜提供居间服务，包...

·怎么证明是夫妻一方个人债务？
      怎么证明是夫妻一方个人债务?可以通过举证的方式来证明债务，依据我国最高人民法院的司法解释规定，夫妻一方在婚姻关系存续期同以个人名义为家庭日常生活需要所负的债，属于夫妻共同债务。根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释(二)》第二十四条规定：“债权人就婚姻关...

·欠钱金额较大不还怎么办？
      欠钱金额较大不还怎么办?欠钱金额较大不还的，可以协商、调解、仲裁和诉讼等，还可以向有管辖权的基层人民法院申请支付令：债权人与债务人没有其他债务纠纷;支付令能够送达债务人。债务人在收到人民法院发出的支付令后十五日内没有清偿债务，或没有向人民法院提出书面异议，债权人可以向人民法院申请...

·合同逾期付款违约金范文的内容是什么？
      合同逾期付款违约金范文的内容是什么?在法律上是没有明确规定，只要说明清楚即可。如果合同中只对违约金做了原则性的规定，没有具体约定违约金的比例或数额，并且有关法律也没有明确规定违约金比例或者金额的，则可按《民法典》及《民法典》中关于承担违约金责任的一般原则执行。一般来说合同违约金上...

·商场拖欠货款如何应对
      商场拖欠货款如何应对 一、对新客户或没有把握的老客户 无论是代销或赊销，交易的金额都不宜过大，宁可自己多跑几趟路，多结几次账，多磨几次嘴皮，也不能图方便省事，把大批货物交给对方代销或赊销。须知欠款越多越难收回，这一点非常重要。很多销售人员都有这样的经验：有些新客户，一开口就要大...

·一、炒股欠债离婚债是否属于共同债务?
      一、炒股欠债离婚债是否属于共同债务? 判断一方炒股欠下的债务是否属于共同债务，主要是看是否将炒股收入用于家庭生活。如一方借款用于购买股票，是在夫妻关系持续期间发生的，炒股又是合法的经营活动，如果炒股有赢利，也是用于家庭生活，那么一方借款炒股造成损失后，出现无力偿还的情况，应视为...

·讨债技巧—反间计催款兵法
      

“反间计”即是设法使来自敌人内部的间谋归顺于我，我则可有效地保全自己，又增加战斗而致胜。该计的关键是“以假乱真”，造假要造得巧妙，造得逼真，才能使敌人上当受骗，信以为真，作为错误的判断，采取错误的行动。在催款活动中，也可运用此计。

　　“反间计催款兵法”的精...

·欠款能否主张利息？有什么条件？
      欠款能否主张利息？有什么条件？一、欠款能否主张利息？有什么条件？欠款如果来源于借款合同，且合同对利息有约定，则可以以合同为主要依据计算利息，债务可以依此来主张利息;如欠款来源于借款合同，且借款合同没有约定利息，也没有规定还款期限的，需分两种情况：1、债权人催告后，债务人及时还款则...

·根据相关规定借条没写用途合法吗？
      根据相关规定借条没写用途合法吗？ 一、根据相关规定借条没写用途合法吗? 1、借条没写用途一般来说是合法的，钱款的用途可写可不写，不是借条的必备因素，其实不写的话也不影响借条合法生效。借条的基本内容包括:债权人姓名、借款金额.利息计算还款时间、违约罚金、纠纷处理方式，以及债务人...

·离婚判决债务处理是怎么样的？
      离婚判决债务处理是怎么样的？ 第二十四条债权人就婚姻关系存续期间夫妻一方以个人名义所负债务主张权利的，应当按夫妻共同债务处理。但夫妻一方能够证明债权人与债务人明确约定为个人债务，或者能够证明属于民法典第一千零六十五条第三款规定情形的除外。 能够证明为个人债务应符合以下条件...

·合同条款违约责任怎么理解？
      合同条款违约责任怎么理解？ 一、第一百零七条 当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 【释义】本条规定了违约的基本形态和承担违约责任的种类。 违约，即违反合同。现实中违约形态表现多样，不少学者对此都有归...