证券公司法的管理办法是如何规定的？

南通律师网 www.nt64.net

  证券公司法的管理办法是如何规定的？
  
  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。
  
  证券公司管理办法
  
  第一章 　总　则
  
  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
  
  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
  
  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
  
  第二章　证券公司的设立、变更和终止
  
  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：
  
  (一)证券的代理买卖;
  
  (二)代理证券的还本付息、分红派息;
  
  (三)证券代保管、鉴证;
  
  (四)代理登记开户。
  
  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
  
  (一)证券的自营买卖;
  
  (二)证券的承销;
  
  (三)证券投资咨询(含财务顾问);
  
  (四)受托投资管理;
  
  (五)中国证监会批准的其他业务。
  
  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
  
  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (三)中国证监会规定的其他条件。
  
  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;
  
  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;
  
  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;
  
  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
  
  第八条 　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;
  
  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (四)中国证监会规定的其他条件。
  
  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
  
  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;
  
  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;
  
  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;
  
  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;
  
  (五)中国证监会规定的其他情形。
  
  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
  
  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
  
  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
  
  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
  
  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
  
  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
  
  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
  
  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
  
  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
  
  (一)撤销或转让分支机构;
  
  (二)变更业务范围;
  
  (三)增加或者减少注册资本;
  
  (四)证券营业部异地迁址;
  
  (五)修改公司章程;
  
  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;
  
  (七)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
  
  (一)变更公司名称
  
  (二)变更总公司、分公司的住所;
  
  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;
  
  (四)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
  
  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。
  
  

·涉外婚姻和涉外婚姻公司
      涉外婚姻和涉外婚姻公司娶个洋媳妇儿，嫁个外国小伙儿已经成为日常生活中司空见惯的事情了，那么怎样寻找这种优秀的资源呢？是否也有婚恋公司可以帮助我们找一个理想的外籍配偶呢？接下来的我们就为您详细介绍一下涉外婚姻以及涉外婚姻公司的相关内容。 一、涉外婚姻 涉外婚姻是指一国公民同外国...

·公司法修正的内容是什么?
      公司法修正的内容是什么？ 我国的经济在不断的发展，而国家经济的发展离不开公司的发展，我国的经济主要的主导就是国有企业，其他私营企业是国家经济的重要组成部分，因此我国对于公司的管理比较严格，主要依据的法律就是公司法，同时在不断的完善和修改，那公司法修正的内容是什么?下面就详细介绍...

·公司收购的程序具体是怎样的
      公司收购的程序具体是怎样的 一、公司收购的程序具体是怎样的 1、制定收购计划。制定收购计划也是初步作出决策的阶段，收购者如果一开始便能组成项目小组，作出的决策在今后的工作中往往就能起到积极的作用。这一阶段主要包括确定收购对象的标准，计划今后工作，明确收购的原则及战略。 2、寻找...

·个人独资企业的设立条件有哪些？
      个人独资企业的设立条件有哪些？一、个人独资企业的设立条件有哪些 设立个人独资企业应当具备下列条件： 1、投资人是中国公民 个人独资企业中的“人”只能是自然人，自然人之外的法人、其他组织不能投资设立个人独资企业。 申请设立个人独资企业的投资人应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力...

·有限责任公司注册资本多少为宜？
      有限责任公司注册资本多少为宜?有限责任公司注册资本具体缴纳多少比较合适需要根据公司的实际状况判断。需要考虑到的因素比较多。一般需要考虑两方面的问题：1、融资的需要假如需要向银行等机构借入资金，那么银行对公司的注册资本金和借入资金之间的比例是非常看重的，并且有他们自己的风险评估标准...

·公司法人更换要多少钱？
      公司法人更换要多少钱？ 一、公司法人更换要多少钱？ 公司法人更换的费用高低分为两种： 法人不占股份：变更费用千八百的就可以搞定了; 法人占有股份：如果法人占有公司股份，则会牵扯到股权问题，需要做股权转让，就工本费这一块有两个大头，印花税，照注册资金的万分之五收费，在一个就...

·公司法人与股东的责任承担什么责任 公司法人和股东是我们日常
      公司法人与股东的责任承担什么责任 公司法人和股东是我们日常生活中会经常听到的经济名词，但有大部分人并不清楚二者的区别，甚至不清楚公司法人和股东的权利与义务有什么不一样，今天我们就简单为您介绍一下有关公司法人与股东的责任承担什么责任的相关知识。 法人代表和法定代表人是两个不同的...

·在我国企业融资顺序是什么?
      在我国企业融资顺序是什么 对于各位企业家和想要创业的年轻人来说，对于融资肯定不陌生。通过融资，可以为公司的发展和经营起到非常关键的作用。但是如果想要对企业进行融资，除了要对融资方法做些了解以外，更重要的是要清楚企业融资顺序是什么。针对这一问题，我们在次将为您详细的进行介绍。 ...

·私募股权投资企业是怎样的
      私募股权投资企业是怎样的 一、私募股权投资(PE) 指通过私募基金对非上市公司进行的权益性投资。私募股权投资在交易实施过程中，PE会附带考虑将来的退出机制，即通过公司首次公开发行股票(IPO)、兼并与收购(M&A)或管理层回购(MBO)等方式退出获利。简单的讲，PE投资就是P...

·公司法人章不备案有法律效力吗
      公司法人章不备案有法律效力吗？公章在生活中我们经常遇到，在一些正规的单位办理业务时都可以遇到在票据上盖章的情况，一般情况下在办理银行业务，去事业单位办理事物等都能遇到公章，按照我国法规规定公章需要在公安机关备案，否则任何企业将不能作为公章来使用，那公司法人章不备案有法律效力吗？下...

·收购公司流程是什么
      收购公司流程是什么公司之间的竞争肯定会出现很多差异，有的公司逐渐壮大，而有的是会被收购。那么，收购其他公司有利于收购方的壮大，当然，收购公司需要一定的流程，我们就为您简要分析一下收购公司流程，希望对您有所帮助。 收购公司流程是什么 1、收购方的内部决策程序 公司章程是公司存续期...